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業(yè)內(nèi)動(dòng)態(tài)

證監(jiān)會(huì)首次對(duì)律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行排名

日期：2009-02-24 作者：上海證券報(bào) 閱讀：3,469次

在日前發(fā)行的《中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告（2007年）》中，證監(jiān)會(huì)首度發(fā)布《2007年度證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法律服務(wù)報(bào)告》）。

據(jù)了解，該報(bào)告是自證監(jiān)會(huì)取消證券從業(yè)資格審批制度以來(lái)，首次比較系統(tǒng)、全面地介紹了2007年律師事務(wù)所從事證券法律執(zhí)業(yè)的基本情況，也是首次由證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)其接收的法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)量進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)排名和綜合排名，是對(duì)建立律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)激勵(lì)機(jī)制的探索和嘗試。

⊙本報(bào)記者商文

律師執(zhí)業(yè)呈四大特點(diǎn)

近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模的日趨擴(kuò)大，律師事務(wù)所以其特有的法律專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，出具法律意見(jiàn)，提供專(zhuān)業(yè)判斷，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)把關(guān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，律師事務(wù)所從事的法定證券法律業(yè)務(wù)有30多項(xiàng)，2007年共向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送了900多件法律意見(jiàn)書(shū)。

《證券法律服務(wù)報(bào)告》總結(jié)，從2007年度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)情況來(lái)看，主要呈現(xiàn)以下四個(gè)方面的特點(diǎn)：一是證券法律服務(wù)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模呈現(xiàn)逐步擴(kuò)大趨勢(shì)；二是證券法律服務(wù)業(yè)的集中度較高，主要體現(xiàn)為律師事務(wù)所分布地區(qū)集中，市場(chǎng)份額集中；三是證券法律服務(wù)行業(yè)的作用進(jìn)一步發(fā)揮；四是證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)制度建設(shè)逐步完善。

《證券法律服務(wù)報(bào)告》指出，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師通過(guò)其依法獨(dú)立開(kāi)展的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，承擔(dān)了維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和公共利益的重要職責(zé)，作為對(duì)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的重要依靠力量，為市場(chǎng)的繁榮發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

四方面問(wèn)題有待改進(jìn)

自《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）2007年5月1日實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)積極開(kāi)展律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作，連續(xù)兩年組織了全國(guó)規(guī)模的現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，對(duì)違反《辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所、律師予以嚴(yán)肅處理，采取監(jiān)管談話、警示等監(jiān)管措施。在受到處理的律師事務(wù)所中，也包括規(guī)模比較大、在業(yè)內(nèi)具有一定聲譽(yù)和影響的律師事務(wù)所。

這些律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)中存在的問(wèn)題比較具有典型性和代表性，主要情形包括：一是對(duì)需要出具認(rèn)定結(jié)論的事項(xiàng)，未能勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)；二是未能在法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的問(wèn)題予以充分說(shuō)明，沒(méi)有嚴(yán)格行使自己作為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的審核把關(guān)職責(zé)；三是法律意見(jiàn)的認(rèn)定結(jié)論不明確，適用帶有推理性的含糊措辭；四是法律意見(jiàn)書(shū)的形式不符合法定要求，或者存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤等文書(shū)質(zhì)量問(wèn)題。

下一步，證監(jiān)會(huì)將按照市場(chǎng)發(fā)展的要求，在繼續(xù)加大對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)從事證券期貨法律業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)法力度的同時(shí)，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的指導(dǎo)和服務(wù)，推動(dòng)律師事務(wù)所提高從事證券法律從業(yè)水平，充分發(fā)揮法律服務(wù)業(yè)務(wù)在保障和促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展方面的重要積極作用。

股票首次公開(kāi)發(fā)行法律業(yè)務(wù)

事務(wù)所名稱(chēng)

律師事務(wù)所

律師	業(yè)務(wù)量	排名
北京金杜	30	1
國(guó)浩律師集團(tuán)	21	2
北京天銀	11	3
北京中倫金通	11	3
北京德恒	11	3
上海錦天城	10	6
北京嘉源	9	7
北京康達(dá)	7	8
福建至理	7	8
北京國(guó)楓	7	8

再融資法律業(yè)務(wù)

事務(wù)所名稱(chēng)

律師事務(wù)所

律師	業(yè)務(wù)量	排名
北京競(jìng)天公誠(chéng)	13	1
國(guó)浩律師集團(tuán)	12	2
北京金杜	11	3
北京國(guó)楓	9	4
北京嘉源	9	4
北京德恒	8	6
北京天銀	7	7
北京海問(wèn)	7	7
北京浩天信和	6	9
北京君合	6	9
北京康達(dá)	6	9

境外發(fā)行法律業(yè)務(wù)

事務(wù)所名稱(chēng)

律師事務(wù)所

律師	法律意見(jiàn)書(shū)數(shù)量	排名
北京金杜	5	1
北京嘉源	4	2
北京競(jìng)天公誠(chéng)	3	3
北京通商	3	3
北京國(guó)楓	2	5
北京中倫金通	2	5
北京君澤君	2	5
北京康達(dá)	2	5
北京尚公	1	9
北京君合	1	9